证监会公布16家中止IPO企业 另有55家主动撤回

2016年11月4日，证监会召开例行发布会，以下为主要内容：

1、证监会通报IPO专项检查终止审核第二批名单：56家企业上市折戟

2016年11月4日，证监会公布6-9月终止审查的56家企业名单。据发言人邓舸介绍，终止审查的原因主要有6个方面，一是报告期业绩大幅下滑，甚至亏损，24家企业因此被终止；

报表事项变动，不能合理说明原因；未能回复审核提出问题，1家企业因此被终止；

未能及时更新材料，18家因此终止；经营战略及上市计划调整终止审查；合规性问题未解决，4家企业因此被终止。

2、公司债专项检查结果：一家券商被暂停受理6个月

今年7月，证监会组织开展公司债专项检查，针对性的选取中小证券公司作为检查对象，总体来看，内控水平和规范程度有所提高，但也发现很多问题。

尽职调查不充分、工作底稿不完善、投资者适当性制度未有效执行、簿记建档松懈、受托管理未勤勉尽责。

证监会针对上述问题采取的措施：对1家券商对债券申请文件暂不受理6个月；对1家证券公司出具警示函；对其他券商谈话提醒，督促整改。

3、两地证监会举办跨境监管培训班，中国证监会派出50名调查骨干参加

沪港通运行平稳，深港通按计划有序实施，在此背景下，中国证监会与香港证监会联合举办跨境监管培训班。这是两地证监会加强监管执法新举措。邓舸表示，香港证监会邀请英国、美国、澳大利亚等发达市场的专家学者研讨，借鉴各个国家和地区的经验。

其中，香港证监会30多名执法人员，证监会50多名调查骨干，参加培训。

培训班的另一个背景，是监管层已经发现在跨境犯罪方面的苗头。一是通过杠杆结构化产品，跨境撬动资金，操纵市场；二是绕道香港，开立多个账户；三是利用境外服务器，在境内高频双向申报，滥用技术优势。

邓舸表示，联合培训是两地在跨境监管方面的里程碑事件，为两地联手打击违法进入实战状态奠定基础。

4、新三板企业未披露关联交易，证监会宣布对实际控制人罚款30万、市场禁入5年

时空客实际控制人王恩权通过本人和其他员工申请备用金等方式，发生资金往来，未及时披露关联交易信息。证监会对时空客处以警告，罚款40万，对王恩权警告、罚款30万、5年市场禁入；其他直接责任人，警告，并分别处以3万元罚款。

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